ASIC取消一名西澳公司董事5年内管理公司的资格
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了来自西澳大利亚州Ascot的Joanne Jennifer Pellew女士管理公司的资格5年。
ASIC取消一名西澳公司董事管理公司的资格5年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了来自西澳大利亚州Ascot的Joanne Jennifer Pellew女士管理公司的资格5年。
ASIC取消一名前房地产开发公司董事管理公司的资格两年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了来自新南威尔士州Lurnea的Kenneth Wen Hsi Lee先生管理公司的资格两年。
ASIC取消一名前房地产开发公司董事管理公司的资格两年 因其监管失职
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了来自新南威尔士州Lurnea的Kenneth Wen Hsi Lee先生管理公司的资格两年。
NFA命令大宗商品集合资金运营商Golden Meadow Investments退出且不得再次申请成员资格
美国全国期货协会(NFA)已命令Golden Meadow Investments LLC (Golden Meadow)退出并不得再次申请NFA成员资格，且不得申请成为任何NFA成员的负责法人。Golden Meadow是一家总部设于新泽西州泽西城(Jersey City)的大宗商品集合资金运营商及大宗商品交易顾问公司。
证监会寻求对圆美光电有限公司的主席及董事会成员作出赔偿令和资格取消令
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）在原讼法庭展开法律程序，寻求法庭对圆美光电有限公司（圆美光电）的主席兼执行董事郑伟德 （男）以及其余的董事作出命令，原因是他们涉嫌违反了受信责任。
香港证监会寻求对圆美光电有限公司的主席及董事会成员作出赔偿令和取消资格令
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）在原讼法庭展开法律程序，寻求法庭对圆美光电有限公司（圆美光电）的主席兼执行董事郑伟德 （男）以及其余的董事作出命令，原因是他们涉嫌违反了受信责任。
香港证监会取得针对汇创控股有限公司前主席及执行董事的取消资格令
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）已在原讼法庭取得针对汇创控股有限公司（汇创）前主席兼执行董事黄婉儿（女）和三名前执行董事黄祐荣（男）、黄国声（男）及林兆燊（男）的取消资格令。
香港证监会取得针对汇创控股有限公司前主席及执行董事的资格取消令
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）已在原讼法庭取得针对汇创控股有限公司（汇创）前主席兼执行董事黄婉儿（女）和三名前执行董事黄祐荣（男）、黄国声（男）及林兆燊（男）的取消资格令。
ASIC取消一家不再从事金融服务的经纪商的ASF执照
澳洲证券及投资委员会(ASIC)取消NSW Independent Insurance Brokers Pty Ltd的澳洲金融服务(AFS)牌照，原因是该公司已停止从事金融服务业务。
ASIC取消昆士兰州一名养老基金审计师从业资格
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)取消了昆士兰州的Kate Campbell担任自我管理养老金基金(SMSF)审计师的资格，因其违反独立性要求。
