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惩罚
ASIC禁止一名西澳金融顾问提供金融服务4年 指其未从客户最佳利益出发

ASIC禁止一名西澳金融顾问提供金融服务4年 指其未从客户最佳利益出发

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止西澳大利亚州Kelmscott的金融顾问Anthony Hilsley先生在4年内提供金融服务。

2020-03-26
ASIC禁止一名南澳大利亚州顾问提供金融服务5年

ASIC禁止一名南澳大利亚州顾问提供金融服务5年

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止金融顾问Wendy Chapman在5年内提供金融服务。

2019-12-03
香港证监会终身禁止德意志证券亚洲前负责人员马善智重投业界

香港证监会终身禁止德意志证券亚洲前负责人员马善智重投业界

香港证券及期货事务监察委员会(证监会)终身禁止德意志证券亚洲有限公司(德意志证券)的前负责人员马善智(男)重投业界。

2019-11-27
针对Prime Trust前董事的诉讼现新进展 原判罚恢复实施

针对Prime Trust前董事的诉讼现新进展 原判罚恢复实施

澳大利亚联邦法院合议庭(The Full Court of the Federal Court of Australia)(以下简称“合议庭”)日前对Australian Property Custodian Holdings Limited(下称“APCHL”)前董事William Lewski、Mark Butler、Kim Jaques和Michael Wooldridge发出了取消资格和罚款命令。

2019-10-25
ASIC暂停KP International Group Australia Pty Ltd的AFS牌照

ASIC暂停KP International Group Australia Pty Ltd的AFS牌照

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前暂停了总部设于悉尼的金融服务提供商KP International Group Australia Pty Ltd (KP International)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,暂停期限直至2020年9月23日。

2019-10-24
ASIC暂停KP International的AFS牌照

ASIC暂停KP International的AFS牌照

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前暂停了总部设于悉尼的金融服务提供商KP International Group Australia Pty Ltd (KP International)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,暂停期限直至2020年9月23日。

2019-10-24
南非FSCA提醒公众勿与Worldwide Investments开展金融服务业务

南非FSCA提醒公众勿与Worldwide Investments开展金融服务业务

南非金融部门行为监管局(FSCA)警告公众不要与一家叫做Worldwide Investments的实体进行任何金融服务业务。Worldwide Investments未获2002年《金融咨询与中介服务法》授权以提供金融咨询和中介服务。

2019-10-16
南非FSCA提醒公众不要与Fern Finance (Pty) Ltd开展金融服务

南非FSCA提醒公众不要与Fern Finance (Pty) Ltd开展金融服务

南非金融部门行为监管局(FSCA)日前警告公众不要与一家名为Fern Finance (Pty) Ltd的实体开展任何金融服务相关业务。Fern Finance (Pty) Ltd未根据2002年《金融咨询与中介服务法案》(下称“FAIS Act”)获授权以提供任何金融咨询和中介服务。

2019-10-16
ASIC禁止一名昆士兰州金融顾问从业7年 指其未以客户最大利益行事

ASIC禁止一名昆士兰州金融顾问从业7年 指其未以客户最大利益行事

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止昆士兰州Beenleigh的Ian Victor Haisman在7年内提供金融服务。在此之前,ASIC的一项监控发现Haisman未能以客户的最大利益行事。

2019-10-12
ASIC禁止一名昆士兰州金融顾问7年内提供金融服务 指其未以客户最大利益行事

ASIC禁止一名昆士兰州金融顾问7年内提供金融服务 指其未以客户最大利益行事

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止昆士兰州Beenleigh的Ian Victor Haisman在7年内提供金融服务。在此之前,ASIC的一项监控发现Haisman未能以客户的最大利益行事。

2019-10-12
香港证监会禁止伍乐勤重投业界30个月

香港证监会禁止伍乐勤重投业界30个月

香港证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止新鸿基投资服务有限公司(新鸿基投资)前持牌代表伍乐勤(男)重投业界,为期30个月,由2019年9月27日起至2022年3月26日止。

2019-10-08
香港证监会禁止新鸿基投资服务前持牌代表从业30个月

香港证监会禁止新鸿基投资服务前持牌代表从业30个月

香港证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止新鸿基投资服务有限公司(新鸿基投资)前持牌代表伍乐勤(男)重投业界,为期30个月,由2019年9月27日起至2022年3月26日止。

2019-10-08
CySEC就财报透明度问题对Ch. Charilaou Group、Karyes Investment Public Company和Agroton Public处以罚款

CySEC就财报透明度问题对Ch. Charilaou Group、Karyes Investment Public Company和Agroton Public处以罚款

塞浦路斯证券交易委员(CySEC)的董事会日前通知公众,其在7月22日召开的会议上决定就若干发行人违反《2007年透明性要求法(获准在受监管市场进行交易的可转让证券)》 (Transparency Requirements (Transferable Securities Admitted to Trading on a Regulated Market) Law of 2007)的行为实施以下行政罚款,这些违反行为涉及发行人对于2018年上半年半年度财务报告的发布:

2019-10-08
NFA取消Fortress Capital及其负责人George Ashkar的成员资格5年

NFA取消Fortress Capital及其负责人George Ashkar的成员资格5年

美国全国期货协会(NFA)日前决定取消Fortress Capital, Inc.及其前唯一主要负责人和关联人士George Ashkar的NFA成员资格5年。Fortress Capital, Inc.是一家总部设于佛罗里达州Fort Lauderdale的经纪商、大宗商品交易顾问和外汇公司。

2019-09-23
NFA取消大宗商品咨询公司Systra LLC及其负责人的会员资格

NFA取消大宗商品咨询公司Systra LLC及其负责人的会员资格

美国全国期货协会(NFA)日前宣布永久取消Systra LLC及其唯一主要负责人和关联人士Robert H. Kopp的会员资格,并禁止后者其担任NFA成员的负责人。Systra LLC是一家总部位于伊利诺伊州芝加哥的大宗商品交易咨询公司,是NFA成员。

2019-09-18
NFA取消大宗商品咨询公司Systra LLC及其负责人的会员资格 因它们向NFA提供虚假信息

NFA取消大宗商品咨询公司Systra LLC及其负责人的会员资格 因它们向NFA提供虚假信息

美国全国期货协会(NFA)日前宣布永久取消Systra LLC及其唯一主要负责人和关联人士Robert H. Kopp的会员资格,并禁止后者其担任NFA成员的负责人。Systra LLC是一家总部位于伊利诺伊州芝加哥的大宗商品交易咨询公司,是NFA成员。

2019-09-18
南非FSCA对Steinhoff International Holdings处以罚款 因其违反金融市场法

南非FSCA对Steinhoff International Holdings处以罚款 因其违反金融市场法

南非金融部门行为监管局(FSCA)已结束对Steinhoff Group有关涉嫌违反2012年《金融市场法第19号》(FMA 2012)的调查。Steinhoff Group在2017年12月被发现存在重大会计违规行为。

2019-09-17
前昆士兰州公司董事被判违反董事职责 私自转移资金

前昆士兰州公司董事被判违反董事职责 私自转移资金

昆士兰州Fairney View的Edward Harold Pye日前就有关违反董事职责的罪控认罪,已被定罪并判刑。

2019-09-09
ASIC禁止一名昆士兰州顾问提供金融服务4年 因其未按客户利益行事

ASIC禁止一名昆士兰州顾问提供金融服务4年 因其未按客户利益行事

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已禁止一名来自昆士兰州Bundaberg的金融顾问Peter Goudie在4年内提供金融服务。

2019-08-29
香港证监会禁止DBS Vickers (Hong Kong)前客户主任重投业界八个月

香港证监会禁止DBS Vickers (Hong Kong)前客户主任重投业界八个月

香港证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止DBS Vickers (Hong Kong) Limited (DBSVHK)的前客户主任李国栋(男)重投业界,为期八个月,由2019年8月17日至2020年4月16日止。

2019-08-20