香港证监会终身禁止高盛（亚洲）有限责任公司前负责人员Tim Leissner重投业界
高盛（亚洲）有限责任公司前负责人员Tim Leissner（男）因干犯涉及1Malaysia Development Berhad（1MDB）的罪行，被香港证券及期货事务监察委员会（证监会）终身禁止重投业界。
ASIC禁止一名董事提供金融服务三年 因其未尽到监督责任
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)日前已禁止来自西澳大利亚州的公司董事Richard Philip Lambe在三年内提供任何金融服务。
ASIC禁止一名董事兼AFS牌照关键人士提供金融服务三年 因其未尽到监督责任
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)日前已禁止来自西澳大利亚州的公司董事Richard Philip Lambe在三年内提供任何金融服务。
ASIC永久禁止一名理财规划师提供金融服务 因其选举舞弊、提供虚假证据
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已永久禁止前理财规划师Neil John Evans提供金融服务。
ASIC对一名理财规划师施以终身禁令 因其选举舞弊、提供虚假证据
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已永久禁止前理财规划师Neil John Evans提供金融服务。
ASIC取消昆士兰州一名董事管理公司资格5年 因其牵涉两家已倒闭公司
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)日前取消了来自昆士兰州Mount Gravatt市的Lauren Darwin管理公司的资格5年，因其牵涉两家已倒闭的公司。
ASIC取消昆士兰州一名董事管理公司资格5年 因其牵涉两家已倒闭公司
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)日前取消了来自昆士兰州Mount Gravatt市的Lauren Darwin管理公司的资格5年，因其牵涉两家已倒闭的公司。
ASIC禁止一名顾问提供金融服务5年 因其未以客户利益行事
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前禁止来自昆士兰州Beenleigh市的金融顾问Frazer Jon Muscat提供金融服务5年。早前ASIC对其进行了监控。
ASIC禁止一名金融顾问提供金融服务5年 因其未以客户利益行事
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前禁止来自昆士兰州Beenleigh市的金融顾问Frazer Jon Muscat提供金融服务5年。早前ASIC对其进行了监控。
ASIC吊销Guarded Pty Ltd的AFS牌照 因关键人士辞职导致金融服务能力缺失
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前吊销了总部位于悉尼的Guarded Pty Ltd (下称“Guarded”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照，因该公司未能遵守金融服务法律。
ASIC吊销Guarded Pty Ltd的AFS牌照 因关键人士离职导致金融服务能力缺失
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前吊销了总部位于悉尼的Guarded Pty Ltd (下称“Guarded”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照，因该公司未能遵守金融服务法律。
健合及其主席因未有及时披露内幕消息遭香港市场失当行为审裁处罚款320万元
香港市场失当行为审裁处（审裁处）在完成早前由香港证券及期货事务监察委员会（证监会）提起的研讯程序后，裁定健合 (H&H) 国际控股有限公司（健合）及其主席兼执行董事罗飞（男）没有在切实可行的范围内尽快披露内幕消息，并分别对健合及罗处以罚款160万元。
健合及其主席因未有及时披露内幕消息遭香港市场失当行为审裁处罚款合共320万元
香港市场失当行为审裁处（审裁处）在完成早前由香港证券及期货事务监察委员会（证监会）提起的研讯程序后，裁定健合 (H&H) 国际控股有限公司（健合）及其主席兼执行董事罗飞（男）没有在切实可行的范围内尽快披露内幕消息，并分别对健合及罗处以罚款160万元。
澳洲法庭支持ASIC对一名客户顾问的禁令 当事者因操纵衍生品交易被罚
行政上诉法庭(AAT)已肯定了澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)的决定，禁止Menzies Securities Pty Ltd (Menzies Securities)的唯一董事兼经理Mark Menzies提供金融服务。
澳洲法庭支持ASIC对一名客户顾问的禁令 当事者因操纵衍生品交易受罚
行政上诉法庭(AAT)已肯定了澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)的决定，禁止Menzies Securities Pty Ltd (Menzies Securities)的唯一董事兼经理Mark Menzies提供金融服务。
ASIC永久禁止一名金融顾问从业 因其不诚实行为
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已永久禁止维多利亚州Beaumaris市的Murray Graham Davies提供金融服务和从事信贷活动。Davies是一名获得许可和授权的金融顾问和信贷顾问。
ASIC永久禁止一名金融顾问从业 因其不诚实行为
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已永久禁止维多利亚州Beaumaris市的Murray Graham Davies提供金融服务和从事信贷活动。Davies是一名获得许可和授权的金融顾问和信贷顾问。
Commonwealth Financial Planning完成ASIC法庭强制执行令规定的义务
Commonwealth Financial Planning (CFPL)已完成了与澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)于2018年4月达成的一项法庭强制执行令(CEU)所规定的义务，该CEU涉及CFPL的无服务收费行为。
ASIC永久禁止一名金融顾问从业 因其不诚实行事
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已永久禁止来自珀斯的顾问Phillip Emidio Bruni提供金融服务。
ASIC永久禁止一名金融顾问从业 因其不诚实行事
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已永久禁止来自珀斯的顾问Phillip Emidio Bruni提供金融服务。
