香港证监会谴责宝新证券并处以罚款120万元和暂时吊销其现任及前任负责人员的牌照
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责宝新证券有限公司（宝新）并处以罚款120万元，原因是该公司没有勤勉尽责地监督其客户主任及实施有效的监控措施，以确保遵守卖空规定。
香港证监会谴责宝新证券并处以罚款120万元和暂时吊销其现任及前任负责人员牌照
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责宝新证券有限公司（宝新）并处以罚款120万元，原因是该公司没有勤勉尽责地监督其客户主任及实施有效的监控措施，以确保遵守卖空规定。
ASIC取消新南威尔士州一名影子董事管理公司的资格3年
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)日前吊销了新南威尔士州Rose Bay市的Justin Lee Fischer管理公司的资格，因其牵涉两家已倒闭的公司。
ASIC取消新南威尔士州一名影子董事管理公司的资格三年
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)日前取消了新南威尔士州Rose Bay市的Justin Lee Fischer管理公司的资格，因其牵涉两家已倒闭的公司。
ASIC吊销Australian Mutual的AFS牌照
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)日前吊销了金融服务提供商Australian Mutual Holdings Limited(下称“Australian Mutual”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。Australian Mutual是一家经营着一系列管理投资计划(Managed Investment Schemes)的责任实体。
ASIC吊销Australian Mutual的AFS牌照
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)日前吊销了金融服务提供商Australian Mutual Holdings Limited(下称“Australian Mutual”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。Australian Mutual是一家经营着一系列管理投资计划(Managed Investment Schemes)的责任实体。
ASIC吊销CWS Mortgage Ltd的AFS牌照 因其未为零售客户办理专业赔偿保险
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前吊销了总部位于塔斯马尼亚州Hobart的CWS Mortgage Ltd (下称“CWS”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。CWS经营有一项注册管理投资计划CWS Mortgage Fund ARSN 094 313 096(下称“基金”)。
ASIC吊销CWS Mortgage Ltd的AFS牌照 因其未为零售客户办理专业赔偿保险
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前吊销了总部位于塔斯马尼亚州Hobart的CWS Mortgage Ltd (下称“CWS”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。CWS经营有一项注册管理投资计划CWS Mortgage Fund ARSN 094 313 096(下称“基金”)。
香港证监会禁止辉立证券前客户主任宋鹏重投业界十个月
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）因辉立证券（香港）有限公司（辉立证券）前客户主任宋鹏（男）违反了证监会《操守准则》的规定，禁止他重投业界十个月，由2019年7月12日起至2020年5月11日止。
香港证监会禁止辉立证券前客户主任重投业界十个月
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）因辉立证券（香港）有限公司（辉立证券）前客户主任宋鹏（男）违反了证监会《操守准则》的规定，禁止他重投业界十个月，由2019年7月12日起至2020年5月11日止。
香港证监会公开批评中民资产管理（香港）有限公司违反《收购守则》
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）公开批评中民资产管理（香港）有限公司（中民资产）违反《公司收购及合并守则》（《收购守则》），原因是其没有披露就盟科控股有限公司股份进行的交易。
香港证监会公开批评中民资产管理（香港）有限公司违反《收购守则》
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）公开批评中民资产管理（香港）有限公司（中民资产）违反《公司收购及合并守则》（《收购守则》），原因是其没有披露就盟科控股有限公司股份进行的交易。
时富因不当处理客户款项遭香港证监会谴责及罚款630万元
时富商品有限公司（时富商品）及时富证券有限公司（时富证券）因干犯了与处理客户款项相关的监管违规行为及内部监控缺失，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及分别罚款490万元及140万元。
香港证监会对时富施以谴责及罚款630万元 因其不当处理客户款项
时富商品有限公司（时富商品）及时富证券有限公司（时富证券）因干犯了与处理客户款项相关的监管违规行为及内部监控缺失，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及分别罚款490万元及140万元。
前阿德莱德金融顾问因窃取客户资金及其它不诚实行为被判10年监禁
来自阿德莱德市(Adelaide)的前金融顾问James Gibbs日前在南澳大利亚地方法院(District Court of South Australia)被判10年监禁，非假释期为7年。经澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)调查，Gibbs先生在担任James Gibbs Investments Pty Ltd (JGI)董事期间，涉嫌盗窃及其它不诚实罪行，取得非法收益合共约488万澳元。
前阿德莱德金融顾问因窃取客户资金被判10年监禁
来自阿德莱德市(Adelaide)的前金融顾问James Gibbs日前在南澳大利亚地方法院(District Court of South Australia)被判10年监禁，非假释期为7年。经澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)调查，Gibbs先生在担任James Gibbs Investments Pty Ltd (JGI)董事期间，涉嫌盗窃及其它不诚实罪行，取得非法收益合共约488万澳元。
ASIC限制iBosses使用披露豁免权 因其未提交财务报告
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前对在澳大利亚证券交易所(ASX)上市的iBosses Corporation Limited (下称“iBosses”)采取了限制措施，规定其在公开发行证券时不得使用某些披露豁免权利，因其未能提交财务报告。
ASIC限制iBosses使用披露豁免权 因其未提交财务报告
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前对在澳大利亚证券交易所(ASX)上市的iBosses Corporation Limited (下称“iBosses”)采取了限制措施，规定其在公开发行证券时不得使用某些披露豁免权利，因其未能提交财务报告。
ASIC取消Skyline Painters前董事管理公司的资格5年 因其行为不当、管理不善
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了来自北领地(Northern Territory) Palmerston市的Anthony John Lyness管理公司的资格5年，因其牵涉两家已倒闭的公司。
香港证监会对高盛（亚洲）有限责任公司前负责人员Tim Leissner施以终身禁令
高盛（亚洲）有限责任公司前负责人员Tim Leissner（男）因干犯涉及1Malaysia Development Berhad（1MDB）的罪行，被香港证券及期货事务监察委员会（证监会）终身禁止重投业界。
