香港证监会禁止DBS Vickers (Hong Kong)前客户主任从业八个月
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止DBS Vickers (Hong Kong) Limited （DBSVHK）的前客户主任李国栋（男）重投业界，为期八个月，由2019年8月17日至2020年4月16日止。
ASIC禁止一名悉尼金融顾问从业3年 指其未按客户最大利益行事
悉尼金融顾问Tarandeep Aujla已被禁止提供金融服务3年，此前澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)的一项监控显示，他未能按照客户的最佳利益行事。
ASIC禁止一名悉尼金融顾问提供金融服务3年 指其未按客户最大利益行事
悉尼金融顾问Tarandeep Aujla已被禁止提供金融服务3年，此前澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)的一项监控显示，他未能按照客户的最佳利益行事。
讯汇证券有限公司因内部监控缺失遭香港证监会谴责及罚款500万元
讯汇证券有限公司（讯汇证券）因一系列内部监控缺失及监管违规，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款500万元。
讯汇证券因内部监控缺失遭香港证监会谴责及罚款500万元
讯汇证券有限公司（讯汇证券）因一系列内部监控缺失及监管违规，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款500万元。
NFA永久禁止开曼群岛大宗商品投资公司Beverstone的成员资格
美国全国期货协会(NFA)已永久禁止Beverstone Fund Management及其主要及唯一关联人士Roland Kaehler的NFA成员资格及担任NFA成员负责人的资格。Beverstone是一家总部设于开曼群岛(Cayman Islands) George Town的大宗商品集合资金(commodity pool)运营商和大宗商品交易咨询公司，是NFA成员。
NFA永久禁止开曼群岛大宗商品投资公司Beverstone Fund Management的成员资格
美国全国期货协会(NFA)已永久禁止Beverstone Fund Management及其主要及唯一关联人士Roland Kaehler的NFA成员资格及担任NFA成员负责人的资格。Beverstone是一家总部设于开曼群岛(Cayman Islands) George Town的大宗商品集合资金(commodity pool)运营商和大宗商品交易咨询公司，是NFA成员。
CySEC与Banc De Binary就违反投资服务法的行为达成和解
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前宣布，其已根据《2009年塞浦路斯证券交易委员会法(Cyprus Securities and Exchange Commission Law of 2009)》第37条第(4)款就Banc De Binary Ltd违反《2007年投资服务与活动及规范市场法(The Investment Services and Activities and Regulated Markets Law of 2007)》的行为与该公司达成和解。
NFA对期货经纪商Gain Capital Group处以5万美元罚款 因其未恰当处理电子平台故障
美国全国期货协会(NFA)已下令总部位于新泽西州Bedminster市的NFA期货经纪商(Futures Commission Merchant)及NFA外汇交易商成员(Forex Dealer Member) Gain Capital Group LLC (下称“Gain”)缴付5万美元罚款。
香港证监会终身禁止瑞银香港前副董事涂冰重投业界
瑞士银行香港分行（瑞银香港）前副董事涂冰（男）被判贿赂罪成后，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）终身禁止重投业界。
南非FSCA暂时撤销Stringfellow Financial Services牌照 因其负责人涉嫌滥用投资
南非金融部门行为监管局(FSCA)现正就有关Stringfellow Financial Services (Pty) Ltd董事、代表及关键人士Thomas Stringfellow先生滥用投资和提供不当金融建议的指控展开调查。FSCA因此暂时吊销了Stringfellow Fin Services的牌照。
南非FSCA暂时吊销Stringfellow Financial Services牌照 因其负责人涉嫌滥用投资
南非金融部门行为监管局(FSCA)现正就有关Stringfellow Financial Services (Pty) Ltd董事、代表及关键人士Thomas Stringfellow先生滥用投资和提供不当金融建议的指控展开调查。FSCA因此暂时吊销了Stringfellow Fin Services的牌照。
前Leighton Holdings高管因账簿造假获刑
新南威尔士州地方法院(New South Wales District Court)今日裁定，Leighton Holdings Ltd (下称“LHL”)前董事兼首席财务官Peter Allan Gregg先生被判入狱两年。
美国金融行业监管局对花旗处以125万美元罚款 因其员工背景调查缺失
美国金融行业监管局(FINRA)日前宣布对花旗环球金融有限公司(Citigroup Global Markets Inc.)处以125万美元罚款，因其未能在7年内对约10,400名非注册经纪商代理人(associated persons)进行及时和充分的背景调查。
ASIC禁止悉尼金融顾问Sam Henderson提供金融服务三年
在对悉尼金融顾问Sam Maxwell Henderson进行调查和监视后，澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)决定禁止其在三年内提供金融服务。
ASIC禁止悉尼金融顾问Sam Henderson提供金融服务三年 因其未以客户最大利益行事
在对悉尼金融顾问Sam Maxwell Henderson进行调查和监视后，澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)决定禁止其在三年内提供金融服务。
CySEC暂停对AFX Capital的授权 因其未确保客户资金安全
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前宣布，其已根据《2017年投资服务活动和规范市场法(The Investment Services and Activities and Regulated Markets Law of 2017)》(下称《法律》)暂停了对塞浦路斯投资公司(CIF) AFX Capital Markets Ltd(CIF编号119/10)的授权，因发现该公司有违反《法律》第22条第(1)款的嫌疑，原因是该公司一直没有遵守《法律》第17条第(9)款规定的有关客户资金安全的授权条件。
CySEC暂停对AFX Capital的授权 因其未能确保客户资金安全
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前宣布，其已根据《2017年投资服务活动和规范市场法(The Investment Services and Activities and Regulated Markets Law of 2017)》(下称《法律》)暂停了对塞浦路斯投资公司(CIF) AFX Capital Markets Ltd(CIF编号119/10)的授权，因发现该公司有违反《法律》第22条第(1)款的嫌疑，原因是该公司一直没有遵守《法律》第17条第(9)款规定的有关客户资金安全的授权条件。
ASIC吊销Golden Financial的AFS牌照 因其未能履行持牌人义务
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前吊销了墨尔本金融服务提供商Golden financial Group Pty Ltd (下称“Golden financial”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。
ASIC吊销Golden Financial的AFS牌照 因其未能履行持牌人义务
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前吊销了墨尔本金融服务提供商Golden financial Group Pty Ltd (下称“Golden financial”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。
