证监会禁止国信证券（香港）经纪有限公司前负责人员重投业界12个月
证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止国信证券（香港）经纪有限公司（国信）前负责人员、董事兼交易部主管朱丽华（女）重投业界，为期12个月，由2020年6月23日起至2021年6月22日止（注1）。
国泰君安证券（香港）有限公司因违反有关打击洗钱及其他监管规定而遭受证监会投诉责任及罚款2,520万元
证券及期货事务监察委员会（证监会）判处国泰君安证券（香港）有限公司并处以2,520百万美元的罚款，原因是该公司曾干犯多个内部监控缺失及违规事项，其中涉及打撃洗钱，处理第三者资金转帐和配售活动，发现虚售交易及延迟汇报（注1）。
证监会公开谴责傅军违反《收购守则》
证券及期货事务监察委员会（证监会）公开谴责新华联资本有限公司（注1）主席傅军，指其在要约完结后的六个月内，以高于要约价的价格收购该公司的股份，违反了《公司收购及合并守则》（下称《收购守则》）规则31.3（注2）。
证监会就场外衍生工具发牌制度的规管范围及胜任能力规定发表谘询总结
证券及期货事务监察委员会（证监会）今天就微调受规管活动范围的建议，发表谘询总结（注1）。该建议旨在令非金融集团的企业财资活动及某些投资组合压缩服务不会被纳入场外衍生工具发牌制度。总结文件亦载有适用于该制度下的持牌人或牌照申请人的胜任能力及持续培训规定。
波多马克投资有限公司因违反《财政资源规则》遭证监会谴责及罚款800,000元
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）就波多马克投资有限公司（波多马克）没有遵守《证券及期货（财政资源）规则》（《财政资源规则》），对其作出谴责及罚款800,000元。
法庭裁定兆容创富有限公司前董事及股东进行无牌活动罪成并处以罚款
东区裁判法院今天在一宗由证券及期货事务监察委员会（证监会）提起的刑事检控个案中，裁定兆容创富有限公司（兆容创富）前董事及股东庄建霆（男）未领有牌照而显示自己经营期货合约交易及提供资产管理业务的罪名成立。
SFC“无牌公司及可疑网站名单”新增多个网站
香港证监会“无牌公司及可疑网站名单”近期新增多家可疑网站。
证监会禁止郭周武重投业界九个月
证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止国信证券（香港）资产管理有限公司（国信证券香港）前基金经理郭周武（男）重投业界，为期九个月，由2020年5月28日起至2021年2月27日止。
证监会寻求法庭颁令将康佰控股有限公司清盘
证券及期货事务监察委员会（证监会）已向原讼法庭提出呈请，以便根据《证券及期货条例》将康佰控股有限公司（康佰）清盘，及取消该公司执行董事廖天立（男）和李敏滔（男）及涉嫌幕后董事吴国辉（男）担任董事的资格，从而保障康佰的股东、债权人及广大投资者的利益。
康宏资产管理有限公司因在推荐债券时违反监管规定遭证监会谴责及罚款640万元
证券及期货事务监察委员会（证监会）因康宏资产管理有限公司（康宏资产管理）在向客户作出有关债券的招揽行为及建议时出现监控缺失，对其作出谴责及罚款640万元。
西证（香港）证券经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定遭证监会谴责及罚款500万元
西证（香港）证券经纪有限公司（西证香港）因在2016年没有遵从有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款500万元。
证监会取得针对联洲国际集团有限公司前董事的取消资格令
证券及期货事务监察委员会（证监会）已就联洲国际集团有限公司（联洲国际）三名前董事在该公司不当运用资金一事中担当的角色，在原讼法庭取得针对他们的取消资格令。
兆丰国际商业银行就销售集体投资计划违反监管规定遭证监会谴责及罚款700万元
证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责兆丰国际商业银行股份有限公司（兆丰国际）并处以700万港元罚款，原因是兆丰国际在销售集体投资计划方面存在内部系统和监控缺失。
香港证监会取得针对山东墨龙石油机械股份有限公司的法庭命令
证监会正寻求法庭作出针对山东墨龙七名现任及前任高级行政人员的取消资格令。
证监会就买卖原油期货及ETF作出劝诫
证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发出通函，要求商品期货经纪行采取防范措施，藉以管理买卖原油期货合约的风险。证监会提醒经纪行，如客户并不全面了解这些合约或没有财政能力承担潜在亏损，便不应为他们开立新持仓。鉴于香港的公众假期将至，证监会亦敦促经纪行向客户收取充足的保证金。
证监会在新冠疫情下的监管对策
证券及期货事务监察委员会（证监会）坚定不移地积极应对新冠疫情对香港资本市场所造成的重大影响。有关对策涵盖一众由证监会监管的经纪、资产管理人及其他市场中介人，以及上市公司和香港联合交易所有限公司（联交所）。
交银国际证券因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款1,960万元
交银国际证券有限公司（交银证券）因犯有一连串监管违规事项，包括在处理第三方资金存款及维持和实施保证金贷款和追收保证金政策方面的缺失，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责并罚款1,960万元。
开拓业务 IS Prime Hong Kong喜提香港SFC牌照！
本周四，隶属于ISAM Capital Markets的IS Prime Hong Kong宣布，其获得了香港证券和期货委员会（SFC）授予的第三类杠杆外汇交易牌照。因此，IS Prime Hong Kong将有资格为机构专业投资者提供杠杆外汇交易服务。在此之前，该公司为机构领域提供技术，不提供交易服务。
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市场操纵？零容忍！ 香港证监会打蛇打七寸
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）日前已开始对一些本地及海外投资者进行诉讼，这些投资者涉嫌大规模、有组织、有计划地操纵正利控股有限公司（Ching Lee Holdings Limited）股份。该公司为创业板上市公司。
