澳洲法院批准ASIC的申请为Merlin Diamonds委任清盘人

2019年9月20日，澳大利亚联邦法院批准了澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)的申请，下令为ASX上市公司Merlin Diamonds Limited (下称“Merlin”)任命临时清算人。

该申请是出于ASIC以下考虑：

·Merlin自2012年以来在未经股东批准的情况下向一家关联管理服务公司Axis Consultants Pty Ltd (下称“Axis”)预付了大量资金；截至2018年6月30日，Axis欠Merlin 13,752,124澳元

·对Axis的预付资金曾被用于资助与Joseph Gutnick先生有关联的私人公司，但并未给Merlin带来明显的好处。Joseph Gutnick曾是Axis的董事，现任Merlin董事

·对Axis的预付资金呈现出不合理、非商业性、非常规交易的特性

·Axis或其它第三方未就向Axis的预付资金提供任何安全保障

·对Axis的预付资金每个财年都被Merlin在财务报告中完全减记

·Merlin的审计人员并无足够的恰当证据来确信Axis有可能偿还预付资金

·2016年10月，Chabad Properties Pty Ltd (下称“Chabad”) (Gutnick先生曾担任其董事) 向Merlin支付90万澳元，用于购买Merlin向Chabad发行的可转换票据和期权。然而，Chabad支付的资金的最终来源实际上是Merli

·Merlin尚未向ASIC提交统计期截止2018年12月31日的半年审计账目 (应于2019年3月18日之前提交)

·Merlin Diamonds截至2018年6月30日的财务状况引发了针对该公司偿债能力的质疑

·Merlin自2019年1月8日以来没有公司秘书

法官O‘Bryan委任德勤财务顾问有限公司(Deloitte Financial Advisory Pty Ltd)的Salvatore Algeri和Timothy Norman为Merlin的联合临时清盘人。法官O’Bryan还下令，临时清盘人应在42天内向法院提交一份报告，其中包括：

·Merlin的资产和负债

·关于Merlin的偿债能力、资产价值以及是否保存了适当的财务记录的意见

·关于Merlin是否违反了《公司法》(Corporations Act)的任何条款，以及Merlin现任或前任董事或高级管理人员是否有任何可疑的违反行为的意见

·可能的对债权人的返款

·评估Merlin的财务状况所必需的任何其它信息

法院将择日就此事举行进一步的聆讯。

法官的判决书可在此下载。

ASIC对Merlin事件的调查仍在继续。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网